Giấy phép FMA là một trong những loại giấy phép đáng tin cậy trên thị trường Forex nói chung. Giấy phép được Quốc hội New Zealand thông qua vào ngày 7/4/2022. Vậy vai trò giấy phép FMA là gì? Làm sao để tra cứu giấy phép FMA (New Zealand)? Sàn Forex nào đã được cấp giấy phép FMA? Để hiểu rõ hơn về FMA, hãy cùng Giavang.com tìm hiểu bài viết sau đây nhé!
Mục Lục
Giấy phép FMA là gì?
Giấy phép FMA (Financial Markets Authority) do Cơ quan Quản lý Thị trường Tài chính New Zealand cấp và là một văn bản pháp lý chứng minh sự giám sát và quản lý đối với các thành viên thị trường tài chính. FMA được thành lập vào ngày 1/5/2011 chịu trách nhiệm thực thi luật chứng khoán, báo cáo tài chính và các quy định doanh nghiệp liên quan đến thị trường chứng khoán và dịch vụ tài chính.
- Giấy phép FINMA là gì? Điều kiện để nhận được giấy phép FINMA
- Giấy phép FSA là gì? 10 sàn giao dịch uy tín có giấy phép FSA
- Giấy phép NFA là gì? Top 10 sàn Forex được cấp giấy phép NFA
- Giấy phép Mauritius là gì? Tìm hiểu về điều kiện để được cấp giấy phép Mauritius
Cơ quan này tập trung vào việc bảo vệ nhà đầu tư, thúc đẩy sự phát triển minh bạch, công bằng và bền vững của thị trường tài chính. FMA cũng cấp phép và giám sát các tổ chức như sàn giao dịch chứng khoán, nhà môi giới, cố vấn tài chính và kế hoạch lương hưu KiwiSaver. Hiện nay, FMA là cơ quan quản lý hàng đầu đối với các sàn môi giới Forex uy tín tại New Zealand, góp phần duy trì sự ổn định và niềm tin trong thị trường vốn.
Thông tin về giấy phép FMA
FMA (Financial Markets Authority) New Zealand được Quốc hội chính thức thông qua thành lập vào ngày 7/4/2011 và chính thức đi vào hoạt động từ ngày 1/5/2011. FMA được hình thành sau những chỉ trích về chế độ quản lý trước đây nhằm khắc phục các vấn đề như sự phá sản của nhiều công ty tài chính và tổn thất của nhà đầu tư trong giai đoạn 2006–2010.
Sự ra đời của cơ quan này thể hiện rõ được sự nỗ lực của Chính phủ New Zealand trong việc cải thiện quản lý thị trường tài chính và khôi phục niềm tin của nhà đầu tư. Một số thông tin cơ bản về giấy phép FMA:
- Cơ quan tiền nhiệm: Ủy ban Chứng khoán New Zealand
- Ngày thành lập: 1/5/2011
- Trụ sở: Cơ quan Thị trường Tài chính, DX Box CX10033, PO Box 106 672, Wellington, New Zealand
- Chủ tịch: Mark Todd
- Giám đốc điều hành: Samantha Barrass
- Trang web: http://www.fma.govt.nz/
- Email: question@fma.govt.nz
- Tel: 64 3 962 2698 (8:30 – 17:00 thứ hai đến thứ năm; 9:00 – 17:00 thứ sáu)
- Fax: +64 9 300 0499
Vai trò và nhiệm vụ của giấy phép FMA
Giấy phép FMA có vai trò gì?
Giấy phép FMA đóng một vai trò vô cùng quan trọng trong quá trình xử lý và phát triển kinh tế. Mục tiêu của FMA là xây dựng một hệ thống thị trường tài chính công bằng và hiệu quả tại New Zealand, tạo điều kiện cho nhà đầu tư. Đồng thời, giấy phép FMA còn giữ vai trò tất yếu như sau:
- Cấp phép và giám sát các tổ chức tài chính, nhà môi giới.
- Kiểm tra và xác thực các sản phẩm tài chính của nhà môi giới.
- Giám sát sự tuân thủ các quy định và đảm bảo các bên tham gia đối xử công bằng với khách hàng.
- Tiếp nhận khiếu nại và xử lý hành vi vi phạm các quy định pháp lý.
- Cung cấp thông tin chính xác và hợp tác với các tổ chức xã hội để ngăn chặn lừa đảo.
- Đưa ra các chính sách và hướng dẫn về tiêu chuẩn ngành.
FMA giúp bảo vệ và ổn định hệ thống tài chính của New Zealand, đảm bảo hoạt động giao dịch minh bạch và công bằng cho nhà đầu tư.
Trách nhiệm của giấy phép FMA
FMA (Cơ quan Thị trường Tài chính New Zealand) không chỉ tập trung vào việc thúc đẩy thị trường công bằng và hiệu quảd mà còn mang lại nhiều lợi ích cho người tiêu dùng và nhà đầu tư như:
- Tăng cường minh bạch và trách nhiệm: FMA thực hiện giám sát và cung cấp thông tin, giúp thúc đẩy tính minh bạch và ngăn chặn gian lận.
- Cải thiện niềm tin vào thị trường tài chính: FMA đảm bảo sự minh bạch và liêm chính, tạo niềm tin cho nhà đầu tư.
- Bảo vệ người tiêu dùng: FMA thực hiện các bước quy định, cấp phép, giám sát, thực thi và giáo dục nhằm bảo vệ người tiêu dùng và nhà đầu tư khỏi các hành vi sai trái và gian lận. Cụ thể:
- Quy định: Thiết lập và thực thi các quy định để đảm bảo nhà môi giới tuân thủ công bằng và minh bạch.
- Cấp phép và giám sát: Giám sát chặt chẽ thị trường và hoạt động tài chính để phát hiện hành vi sai trái hoặc gian lận.
- Thực thi: Đưa ra các biện pháp thực thi đối với những hành vi không tuân thủ quy định, yêu cầu cá nhân và công ty chịu trách nhiệm.
- Giáo dục và cung cấp thông tin: FMA cung cấp thông tin và giáo dục về quyền lợi, rủi ro và các phương pháp tốt nhất trong thị trường tài chính, đảm bảo minh bạch và bảo vệ nhà đầu tư.
Điều kiện cấp giấy phép FMA cho sàn Forex
Để được cấp giấy phép FMA, sàn Forex (Broker) cần đáp ứng các điều kiện sau:
- Tài chính: Cần duy trì vốn hoạt động tối thiểu 1 triệu đô-la.
- Thông tin và chính sách: Phải cung cấp thông tin đầy đủ về dịch vụ, chính sách chống rửa tiền, ngăn chặn tài trợ khủng bố, và phân loại chính sách khách hàng.
- Văn phòng tại New Zealand: Cần có văn phòng hoạt động tại quốc gia này.
- Cổ đông và giám đốc: Phải có ít nhất 1 cổ đông là người New Zealand và 1 giám đốc có kinh nghiệm tài chính vững chắc.
- Tách biệt tài khoản khách hàng: Phải tách biệt tài khoản của khách hàng với hoạt động kinh doanh của công ty.
- Tuân thủ nghĩa vụ: Đáp ứng đầy đủ các nghĩa vụ do FMA quy định.
Đặc biệt, FMA không giới hạn tỷ lệ đòn bẩy tối đa như các cơ quan quản lý khác, cho phép đòn bẩy lên đến 1:1000.
Cách tra cứu giấy phép FMA chi tiết nhất
Để tra cứu giấy phép FMA, nhà giao dịch chỉ cần thực hiện theo các bước hướng dẫn sau:
- Bước 1: Truy cập trang web của FMA để tra cứu giấy phép của sàn Forex tại địa chỉ FMA License Lookup. Nhập số FSP hoặc tên của sàn Forex bạn muốn kiểm tra.
- Bước 2: Kiểm tra xem sàn Forex có được cấp giấy phép phái sinh từ FMA hay không. Nếu không có giấy phép này, sàn Forex không hợp pháp tại New Zealand và không được phép hoạt động trong lĩnh vực này.
Lưu ý: Theo “Đạo luật ứng xử thị trường tài chính và các quy định phụ” sửa đổi vào ngày 28/2/2015, tất cả các sàn Forex phải có giấy phép nhà cung cấp phái sinh của FMA để hoạt động hợp pháp tại New Zealand. Thông tin giấy phép này sẽ được hiển thị trên trang truy vấn FSPR, và các sàn Forex phải cung cấp thông tin rõ ràng cho nhà đầu tư, đặc biệt là khách hàng cá nhân.
Top 5 sàn Forex được cấp giấy phép FMA
Theo các số liệu thống kê, 5 sàn Forex đáng tin cậy đã được cấp giấy phép FMA gồm có các sàn sau:
- TMGM
- IG
- CLSA Premium
- CJC Markets
- ROCKFORT
Mối quan hệ giữa FMA và các cơ quan quản lý khác
FMA New Zealand và các cơ quan quản lý khác có mối quan hệ tương quan như sau:
- Ngân hàng Dự trữ New Zealand: FMA duy trì sự hợp tác chặt chẽ với Ngân hàng Dự trữ để giám sát và quản lý các hoạt động trong ngành ngân hàng.
- Uỷ ban Thương mại: FMA làm việc với Uỷ ban Thương mại để giải quyết các vấn đề cạnh tranh và đảm bảo việc thực thi các quy định về giao dịch công bằng trong lĩnh vực tài chính.
- Cảnh sát New Zealand và Văn phòng Gian lận Nghiêm trọng: FMA hợp tác với các cơ quan này để điều tra và truy tố các hành vi phạm tội tài chính.
- Các cơ quan quản lý quốc tế: FMA phối hợp với các cơ quan quốc tế thông qua thỏa thuận chia sẻ thông tin nhằm chống lại các hành vi tài chính sai trái trên phạm vi toàn cầu.
Trên đây là toàn bộ các thông tin liên quan đến giấy phép FMA cũng như cách thức tra cứu giấy phép FMA tại các sàn Forex uy tín. Hy vọng nội dung mà Giavang.com sẽ giúp các nhà giao dịch hiểu rõ hơn về tầm quan trọng của loại giấy phép này trên thị trường Forex.
Xem thêm
