Trong giao dịch forex, một sàn có chất lượng, uy tín hay không dựa vào giấy phép hoạt động sàn để nói lên điều đó. Tuy vậy, không phải trader nào cũng hiểu rõ về các loại giấy phép bởi thị trường hiện nay có vô vàn các giấy phép được cung cấp cho các nhà môi giới. Trong số đó, ASIC phải được kể đến là một trong những giấy phép được đánh giá trong top giấy phép uy tín, chất lượng. Vậy giấy phép ASIC là gì? Mời bạn đọc tham khảo bài viết dưới đây.

Mục Lục

1 Giấy phép ASIC là gì?
2 Các yêu cầu của ASIC đối với sàn giao dịch
3 Cách ASIC quản lý sàn
4 Vì sao giấy phép ASIC có độ tin cậy cao?
5 Tra cứu giấy phép ASIC chính xác
6 Các sàn tiêu chuẩn sở hữu giấy phép ASIC
7 Kết luận

Giấy phép ASIC là gì?

ASIC là ký hiệu viết tắt của tên Tiếng Anh Australian Securities and Investment Commission – Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc là Cơ quan cấp phép, quản lý và giám sát trong lĩnh vực dịch vụ tài chính được thành lập vào năm 1991.

ASIC có trụ sở chính độc lập đặt Úc. ASIC được thiết lập và hoạt động dựa trên Đạo luật Ủy ban Đầu tư và Chứng khoán Úc 2001 (Đạo luật ASIC).

Từ khi thành lập, ASIC luôn hướng đến mục tiêu và sứ mệnh riêng để phục vụ thị trường tài chính. Đó là cung cấp các tiêu chuẩn công bằng giữa các các doanh nghiệp mà họ giám sát và các nhà đầu tư trên thị trường tài chính. Để có được điều này, ASIC không ngừng giám sát các hoạt động của mọi công ty tham gia quy định để mang đến một thị trường tài chính cởi mở và trung thực. Có thể nói, trách nhiệm ASIC gói gọn trong những tiêu chí sau:

Duy trì, tạo điều kiện và cải thiện hiệu suất của hệ thống tài chính và các thực thể trong đó.
Thúc đẩy sự tham gia tự tin và có hiểu biết của các nhà đầu tư và người tiêu dùng trong hệ thống tài chính.
Quản lý luật hiệu quả và tối ưu hoá các quy trình thủ tục.
Nhận, xử lý và lưu trữ một cách hiệu quả và nhanh chóng các thông tin nhận được.
Công khai thông tin về các công ty và các cơ quan khác ngay khi có thể.
Thực hiện bất kỳ hành động nào có thể, và cần thiết, để thực thi và tuân thủ luật pháp.

Các yêu cầu của ASIC đối với sàn giao dịch

Giấy phép ASIC đảm bảo độ uy tín của sàn. Khi tham gia sàn giao dịch sở hữu giấy phép ASIC các nhà đầu tư sẽ được cung cấp rõ các khoản đền bù trong trường hợp Broker giao dịch bị phá sản. Đồng thời, ASIC giúp đảm bảo rằng Broker phải thực hiện những lời hứa khi họ chào mời khách hàng mở tài khoản.

Bên cạnh đó, ASIC đảm bảo trung thực và trực quan công khai mọi thông tin trực tuyến và làm việc với công chúng trong bất kỳ cuộc điều tra nào. Có thể nói, không có kẻ gian lận nào trong lĩnh vực tài chính của Úc dễ dàng thoát khỏi ASIC bởi họ sẽ sẽ làm việc với bất kì ai để giải quyết mọi việc. Cho nên khách hàng có thể hoàn toàn tin tưởng vào ASIC. Đây là một hình thức giao tiếp tuyệt vời và cho thấy họ quan tâm đến nhà đầu tư cá nhân.

Ngoài ra, các nhà đầu tư còn được cung cấp nhiều nguồn tài nguyên trực tuyến hoàn toàn miễn phí về thị trường tài chính và giao dịch từ ASIC thông qua cổng thông MONEYSMART.

ASIC đảm bảo đầu tư về các khâu của việc đầu tư vào FX. Có thể nói, ASIC luôn hướng đến xây dựng và cam kết trở thành một tổ chức thân thiện với nhà đầu tư, giúp bảo vệ nhà đầu tư với sức mạnh của tri thức.

ASIC là hỗ trợ cho các nhà đầu tư có tiền bị mắc kẹt trong các công ty phá sản

Không chỉ vậy, ASIC thiết lập những quy tắc, quy định riêng và hướng dẫn rộng rãi để các Broker tuân theo nhằm ngăn chặn những hành vi lừa đảo. Điều này có nghĩa, ASIC theo dõi tất cả các công ty thành viên mà mình cấp phép và nhanh chóng hành động khi phát hiện bất kì sai lệch nào so với hướng dẫn quy định của ASIC.

Nhìn chung, giấy phép ASIC góp phần nói lên độ uy tín, chất lượng cũng như ấn tượng với nhà đầu tư của các sàn giao dịch. Tuy nhiên, không phải bất kì sàn giao dịch nào cũng có thể sở hữu ASIC mà tuân thủ các quy định sau:

Yêu cầu vốn hoạt động tối thiểu cho Forex Broker thuộc ASIC là 1 triệu Dollar
Forex Broker cần kết hợp với 1 ngân hàng cấp 1 (cấp cao nhất) để tách riêng tiền quỹ công ty và khách hàng. Điều này để đảm bảo Công ty không dùng tiền của khách hàng vào mục đích kinh doanh riêng
Forex Broker thuộc ASIC phải có chứng chỉ AFC (Australian Financial Securities Licence)
Guidelines for ASIC Regulated Brokers. Giấy phép này cho phép các nhà môi giới tiến hành kinh doanh hợp pháp trong khu vực
Hơn nữa, các nhà môi giới được điều chỉnh phải tuân theo các hướng dẫn của AFC, bao gồm: Có đủ vốn hóa, theo các tiêu chuẩn quản lý rủi ro đa dạng để bảo vệ họ và khách hàng khỏi những rủi ro không cần thiết, giải quyết xung đột giữa công ty và khách hàng của họ và đưa ra các thỏa thuận bồi thường thiệt hại.

Cách ASIC quản lý sàn

Để đảm bảo độ uy tín, chất lượng và nâng cao sự minh bạch trong thị trường tài chính, ASIC thường quản lý sản của mình như sau:

Đảm bảo minh bạch về các giao dịch tài chính: ASIC yêu cầu nộp báo cáo kiểm toán định kỳ và đối soát tài khoản hằng ngày, hằng tháng và hằng quý. Với bất kỳ hành vi nào gian lận, ASIC sẽ xử phạt theo chế tài đặt ra và treo giấy phép đối với sàn FX đó.
Tách bạch tài khoản: tiền gửi của khách hàng phải tách biệt hoàn toàn với quỹ vốn hoạt động của công ty và được giữ ở các ngân hàng Top tại Úc.
Yêu cầu các sàn Forex có một hệ thống quản trị rủi ro được vận hành tốt.

Ngoài ra, các sàn ngoại hối được cấp phép bởi ASIC bắt buộc duy trì các nghĩa vụ và tuân thủ quy định của ASIC sử dụng để quản lý và giám sát. Nghĩa vụ đó liên quan đến:

Thực thi và công bố thông tin.
Cung cấp dịch vụ tài chính của sàn.
Năng lực, kiến thức và kỹ năng của các quản lý chịu trách nhiệm chính.
Đào tạo và năng lực cạnh tranh của các cố vấn tài chính và đại diện uỷ quyền của sàn.
Đảm bảo các cố vấn tài chính và đại diện uỷ quyền của nhà môi giới tuân thủ theo các điều luật dịch vụ tài chính.
Tuân thủ, kiểm soát mâu thuẫn lợi ích và quản trị rủi ro.
Mức độ đầy đủ về mặt tài chính, công nghệ và nguồn nhân lực.
Xử lý tranh chấp và giải quyết đền bù

Vì sao giấy phép ASIC có độ tin cậy cao?

Không ít người tham gia giao dịch vẫn hoài nghi về độ tin cậy của giấy phép ASIC. Trên thực tế, bạn phải hiểu rằng đây là loại giấy phép cực kì nghiêm ngặt và minh bạch, đồng thời không phải sàn giao dịch nào cũng dễ dàng có được nó. Bởi phải đáp ứng đủ các tiêu chí ASIC đặt ra thì sàn mới được cấp phép. Sau đây, là những lý giải về độ tin cậy của ASIC:

Nền tảng về mặt tài chính và kinh doanh mạnh mẽ, minh bạch và thông minh.
An toàn cho tiền và tài khoản của khách hàng.
Hệ thống quản lý rủi ro chặt chẽ.
Cơ chế giải quyết tranh chấp, đền bù cho khách hàng (EDR – External Dispute Resolutions).

Thông thường, những sàn sở hữu giấy phép ASIC hỗ trợ khách hàng ở mức đòn bẩy cao lên đến 1:400 hay 1:500.

Tra cứu giấy phép ASIC chính xác

Trên thực tế, không phải sàn nào cũng sở hữu giấy phép ASIC. Để tra cứu xem sàn FX có sở hữu loại giấy phép này hay không, các trader có thể thực hiện các bước sau:

Bước 1: Truy cập vào đường link trên website ASIC để bắt đầu tra cứu tại: https://connectonline.asic.gov.au/RegistrySearch/faces/landing/SearchRegisters.jspx
Bước 2: Chọn Search Within là “Organisation & Business Names” và nhập tên sàn giao dịch cần tra cứu thông tin về ASIC vào hình bên dưới, sau đó nhấn nút “Go”
Bước 3: Kiểm tra thông tin đăng ký trên ASIC có trùng khớp với thông tin mà sàn công bố trên website không.

Các sàn tiêu chuẩn sở hữu giấy phép ASIC

Sau đây là top những sàn forex sở hữu giấy phép ASIC:

Hantec Group: Thành lập năm 2008, có trụ sở tại Anh, Hantec Group được ASIC cấp phép số 326907. Mức ký quỹ tối thiểu của sàn là 1000 USD, đòn bẩy là 1:200, giao dịch trên MT4.
Pepperstone: Thành lập năm 2010, có trụ sở tại Melbourne, Pepperstone được ASIC cấp phép số 414530. Mức ký quỹ tối thiểu của sàn là 200 USD, đòn bẩy là N/A, giao dịch trên MT4.
Lite Finance: Thành lập năm 2005, có trụ sở tại Síp, Lite Finance đang chờ ASIC cấp phép. Mức ký quỹ tối thiểu của sàn là 50 USD, đòn bẩy là 1:1000, giao dịch trên MT4, MT5.
GO Markets: Thành lập năm 2006, có trụ sở tại Úc, GO Markets được ASIC cấp phép số 254963. Mức ký quỹ tối thiểu của sàn là 500 USD, đòn bẩy là 1:300, giao dịch trên MT4, MT5.
OANDA: Thành lập năm 1996, có trụ sở tại Úc, OANDA được ASIC cấp phép số 412981. Mức ký quỹ tối thiểu của sàn là 50000 USD, đòn bẩy là 1:100, giao dịch trên MT4.

Kết luận

Trên đây là thông tin hữu ích về giấy phép ASIC và các sàn giao dịch sở hữu giấy phép này cũng như cách tra cứu ASIC hiệu quả. Với bài viết này, chúng tôi mong rằng sẽ cung cấp những kiến thức hay giúp các nhà đầu tư thuận lợi hơn trong quá trình giao dịch nhé!

Tags: giấy phép hoạt động sàn forex